作者：劉志彪、王兵（南京大學長江產業經濟研究院）

　　中央全面深化改革委員會第二十六次會議提出，要遵循科技創新規律和人才成長規律，以激發科技人才創新活力為目標，按照創新活動類型，構建以創新價值、能力、貢獻為導向的科技人才評價體系，引導人盡其才、才盡其用、用有所成。

　　開展科技創新，努力突破核心技術是個重大問題，要從制度、技術和市場這種“三角形”結構分析框架來進行。其中，技術是基礎，市場是引力也是推力，而制度則是激勵和約束因素。在其他因素不變的條件下，制度規定了科技創新活動的利益結構和對市場行為的激勵或約束的程度。在加快建設科技強國，實現高水平科技自立自強的今天，要實現科技創新首先要給科技人員科研行為活動建章立制，實現激勵與約束間的機制均衡。我們認為，按照科技創新行為的規律，迫切需要在科研經費管理、科技成果評價、科技成果分配、科技人才成長、技術創新產業發展等方面建章立制。

　　優化科研經費管理

　　項目預算條目設置死板、管理方法過于剛性、項目經費撥付慢、間接費用比例偏低、使用期限短等問題長期備受詬病。關鍵涉及兩個問題：一是要以信任機制為基礎，構建給科學家更大技術路線決定權和經費使用權的機制。突破核心技術攻關活動，適合于“用人不疑、疑人不用”原則。給予遴選出的科技領軍人才足夠的信任，讓其自主決策技術路線，同時相應地給予配套的經費使用決策權，才能夠充分調動科學家的主動性和積極性。二是要以活勞動理論指導解決科技人員經費占比問題。實踐中在這個問題上經常出現違規違紀現象，制約了研究人員的手腳。管理上我們不能完全效仿西方國家相關的做法。西方國家都是高工資高福利，工資收入總額中包含了勞動力甚至家庭的再生產補償費用，因此它們可以想辦法把個人工資福利收入與科研投入分開，要求科研經費主要用于科研物質的投入和第三方的服務支出。而中國則是傳統的低工資國家，一方面科技人員的工資只是對其崗位和勞動力簡單再生產的最低補償費用；另一方面，科研的高強度活勞動投入，本身也需要額外的補償。因此絕大部分科技人員都要以科研活動的勞動支出來補償其個人和家庭的再生產費用。因此在中國，科技經費中的人員經費，往往是勞動力的補償費用，而不是科研的中間投入或中間消耗。鑒于此，在我國科研人員工資收入難以提升的前提下，建議把科研經費中的間接經費占比，根據項目性質予以提升，以充分激發科研人員的創新活力。

　　完善科技成果評價體系

　　科技成果的評價決定科技創新的行為，需要在四個方面建章立制：一是要區分科學成果與技術成果。科學與技術是不同的研究活動，前者是揭示源頭和底層的創新活動，如探索基本原理、創造基礎知識等活動；后者是把知識轉化為財富的活動。因此一個要用知識的邊際增加與否來評價，一個要用財富的增加和效率來評價。兩者不能混合，更不能搞反。二是要區分錯與罪的界限。核心技術攻關活動，涉及對高度不確定事物規律性的探索，因此存在探索失敗的風險。如果對其成果評價不能夠容錯，必然變相鼓勵躺平。“容錯”不是要“容罪”，而是指不要指責失敗，追究失敗責任。三是區分從0到1的創新與從1到N的創新，完善成果的分類評價機制。對從0到1的項目，以政府出資為主，而要把那些從1到N的項目推向市場，讓市場評價。前者要容忍失敗，后者要允許收益分享。四是區分短期突破項目與中長期突破項目。核心技術大多數需要戰略性科學家長期合作和努力，需要有建立在長期行為基礎上的科研管理制度支持，不適合用短期評價和經費使用方法去管理，為此我們需要歷史的耐心。

　　促進科技成果轉化與利益分配

　　對突破核心技術活動的收益分配機制的制度設計，既可以對科技人員產生巨大的利益激勵效應，也可以避免其短期行為甚至杜絕那些鋌而走險侵犯國家利益的行為。世界各國科技創新活動實踐證明，對科技創新活動激勵最大的成果分享制度，是給予發明者股權激勵的制度，而我國現有的辦法不足以激勵真正的科技創新行為。根據我國科技制度創新的實踐，我們認為實行股權占有與股權收益分配相分離的方式，比較符合實際。比如，對于國家全額資助的科技成果，可以采取所有權歸國家，收益權全部或按較高的比例分配給科學家、科技團隊的辦法。對國家和市場共同資助（比如8：2資助）的科技項目成果，國家同樣應該適當“讓利”給市場（比如按3：7分成）。在這種高風險、高收益的激勵下，一定可以大大地吸引和激勵國內外科技人才踴躍承攬項目、激發市場創新活力。

　　支持鼓勵科技人才成長

　　青年時期往往是一個科技人員創造力周期中最旺盛的黃金時期，因此在解決突破核心技術的問題上，尤其要注意發揮青年科技人才的作用。為此，一是在改革重大科技項目立項和組織管理方式時，優先讓優秀青年科技人才擔當“揭榜掛帥”、“賽馬”等制度的領軍人物。二是在人才遴選制度上，讓那些想干事、能干事、干成事的青年科技領軍人才脫穎而出、掛帥出征，各種推行的技術總師負責制、經費包干制、信用承諾制等，要保證科研資源優先流入優秀青年人才手中。三是鼓勵院士、名人和重要“帽子”獲得者甘做提攜后學的鋪路石和領路人，破除論資排輩、圈子文化，鼓勵年輕人大膽創新、勇于創新。

　　推動技術創新產業發展

　　創新活動越是處于產業的前端和原始階段，越需要政府的公共政策支持，而越是進入產業終端、越靠近應用和市場，就越需要企業負責。因此，為技術創新產業發展建章立制，就是要區分政府和市場在不同科技創新階段中的職能和作用。比如，新型舉國體制與傳統舉國體制的區別就在于堅持科技創新的市場導向機制，強化企業創新主體作用，堅持政府的服務型作用。在加強基礎研究，推進關鍵核心技術突破和自主創新過程中，政府需要做的就是整理核心技術清單，將分散在政府各部門的科研支持基金進行適當集中，避免長期的部門分割和分散使用。例如，東部一些發達省份可以帶頭破除各省廳局分割、分散使用科技支持基金的傳統做法，由省政府出面成立由政府主導的大基金，廣泛吸收企業資金和各種事業基金，然后按照國際慣例在國內外招聘風險基金管理運營團隊，按照“政府資金+風險資金+商業資金”模式進行市場化運營，進而對核心技術攻關項目進行重點投資。這樣既可以破解各部門分散資金的投資無效率現象又可以避免“雙向尋租”的困境。此外，政府對攻關核心技術的企業進行大規模直接補貼的行為在產業化階段會遇到來自國際方面的壓力，建議支持和鼓勵“隱形冠軍”、“專精特新小巨人”企業通過上市募集資金，這實際上是一種國家化、市場化、法制化形式的政府補貼，比直接的財政支持更加有效。