【科技隨筆】

　　作者：李俠（上海交通大學(xué)科學(xué)史與科學(xué)文化研究院院長(zhǎng)、教授）

　　在政策的導(dǎo)引下，基礎(chǔ)研究很快將會(huì)成為中國(guó)科技的下一個(gè)熱點(diǎn)領(lǐng)域。為了使其健康有序地發(fā)展，避免出現(xiàn)“一窩蜂”以及濫竽充數(shù)現(xiàn)象，需要設(shè)計(jì)與制定合理的基礎(chǔ)研究的激勵(lì)機(jī)制與評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。這是最直接的調(diào)控工具，應(yīng)該認(rèn)真對(duì)待，否則很可能會(huì)出現(xiàn)事倍功半的結(jié)果。

　　我們需要探討如下兩個(gè)基本問(wèn)題。首先，從事基礎(chǔ)研究的動(dòng)機(jī)偏好與激勵(lì)機(jī)制如何設(shè)計(jì)？其次，基礎(chǔ)研究成果如何評(píng)價(jià)？

　　基礎(chǔ)研究是探究事物本質(zhì)的研究，其成果離市場(chǎng)化應(yīng)用很遙遠(yuǎn)，這也就意味著此類研究商業(yè)化和變現(xiàn)的能力都比較弱，而且其成果的取得存在巨大的不確定性，它存在的意義在于拓寬人類的認(rèn)知視野與增加人類的知識(shí)庫(kù)存。從這個(gè)意義上說(shuō)，從事基礎(chǔ)研究是需要熱愛(ài)和情懷的，畢竟發(fā)自內(nèi)心的熱愛(ài)是所有動(dòng)機(jī)中排在首位的要素。在功利主義甚囂塵上與量化考核越來(lái)越精細(xì)化的雙重?cái)D壓下，如果沒(méi)有特殊的制度安排，基礎(chǔ)研究事業(yè)很容易萎縮，很少有人樂(lè)意從事。畢竟，作為理性人在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中是要追求利益最大化的，而從事基礎(chǔ)研究的成果和收益是不確定的，如何評(píng)價(jià)他們的努力就成為一件很困難的事情。

　　有效的激勵(lì)機(jī)制應(yīng)該把從業(yè)者的個(gè)體偏好與激勵(lì)靶標(biāo)匹配起來(lái)，只有這樣，基礎(chǔ)研究隊(duì)伍才能維持在一個(gè)穩(wěn)定的規(guī)模并實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，從而為整個(gè)科技大廈源源不斷地產(chǎn)出基礎(chǔ)性知識(shí)。

　　基于這種理念，筆者認(rèn)為在基礎(chǔ)研究的激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)中要考慮如下兩個(gè)問(wèn)題：首先，研究隊(duì)伍的適度冗余原則。換言之，要保障基礎(chǔ)性知識(shí)供給的連續(xù)性，要適當(dāng)?shù)財(cái)U(kuò)大基礎(chǔ)研究隊(duì)伍的規(guī)模，避免人才隊(duì)伍出現(xiàn)大起大落現(xiàn)象，并始終維持在一個(gè)適度寬松的規(guī)模。按照偏好程度，基礎(chǔ)研究人才的隊(duì)伍結(jié)構(gòu)可分為三層：核心層、中間層與外圍邊緣層。根據(jù)邊際效用原理，在科技共同體中有一部分人既可以從事基礎(chǔ)研究又可以從事應(yīng)用研究，從隊(duì)伍結(jié)構(gòu)來(lái)看，這部分人處于外圍邊緣層。在政策調(diào)控下，一旦從事基礎(chǔ)研究的收益是穩(wěn)定的和可預(yù)期的，那么這些人會(huì)從應(yīng)用研究領(lǐng)域撤回到基礎(chǔ)研究領(lǐng)域，反之亦然。其次，通過(guò)激勵(lì)機(jī)制形成知識(shí)的蠕變效應(yīng)。所謂的知識(shí)蠕變效應(yīng)是指在持續(xù)穩(wěn)定的微小投入刺激下，經(jīng)過(guò)時(shí)間的累積作用，最后帶來(lái)基礎(chǔ)研究局面的重大改變。

　　為了使上述激勵(lì)機(jī)制的設(shè)計(jì)目標(biāo)平穩(wěn)落地，需要對(duì)基礎(chǔ)研究進(jìn)行細(xì)分。筆者曾根據(jù)研究的不確定性與難度把基礎(chǔ)研究從0到1的突破劃分為三個(gè)階段，分別是：0~0.5、0.5~1以及1~N階段。

　　基礎(chǔ)研究的0~0.5階段的最大特點(diǎn)就是漫無(wú)目的的探索未知的研究，完全無(wú)法規(guī)劃與預(yù)測(cè)，它理應(yīng)由科學(xué)共同體中最具理想主義情懷的個(gè)體來(lái)承擔(dān)，科學(xué)史的研究已經(jīng)無(wú)數(shù)次證明這類人在任何時(shí)代都是比較稀少的，他們是基礎(chǔ)研究隊(duì)伍的核心圈層。那么，在這一階段，國(guó)家只需要輔以不計(jì)任何回報(bào)的適當(dāng)投入即可。

　　在0.5~1階段，由于研究的目標(biāo)已經(jīng)很明確，此時(shí)需要由那些持現(xiàn)實(shí)主義理念的科技共同體成員來(lái)完成，這是基礎(chǔ)研究隊(duì)伍中的基本盤（中間層），同時(shí)也是基礎(chǔ)研究投入中的主戰(zhàn)場(chǎng)，其絕大部分投入由國(guó)家提供，所謂世界范圍內(nèi)的科技競(jìng)爭(zhēng)主要在這個(gè)階段內(nèi)展開(kāi)。

　　至于1~N階段的基礎(chǔ)研究，這部分研究屬于基礎(chǔ)研究成果橫向擴(kuò)散與拓展階段，由于基本科學(xué)原理已經(jīng)明確，它完全可以由基礎(chǔ)研究團(tuán)隊(duì)中持功利主義理念的外圍人員來(lái)完成，從而加快實(shí)現(xiàn)從科學(xué)原理向技術(shù)原理的轉(zhuǎn)化，這些基礎(chǔ)研究隊(duì)伍中的外圍人員通常是指那些介于基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究之間的科研人員，他們的歸屬方向完全由兩個(gè)相鄰研究領(lǐng)域的邊際效用來(lái)決定，即哪個(gè)領(lǐng)域邊際效用高向哪個(gè)領(lǐng)域轉(zhuǎn)移，這種現(xiàn)象也是基礎(chǔ)研究活躍度的重要檢驗(yàn)指標(biāo)，理想狀況下，它的投入主體應(yīng)該主要由市場(chǎng)來(lái)提供。

　　由于基礎(chǔ)研究各階段成果產(chǎn)出的不確定性與差異性，對(duì)基礎(chǔ)研究產(chǎn)出的評(píng)價(jià)必須考慮時(shí)間折扣效應(yīng)。所謂時(shí)間折扣是指人類傾向于對(duì)更遠(yuǎn)的未來(lái)發(fā)生的結(jié)果賦予更低的價(jià)值，由此導(dǎo)致我們?cè)谠u(píng)估中更喜歡即時(shí)滿足而無(wú)法忍受延遲滿足。遺憾的是，基礎(chǔ)研究成果不像應(yīng)用研究成果，前者要在遙遠(yuǎn)的未來(lái)才能看到它們的價(jià)值，而后者往往能立竿見(jiàn)影般很快就顯示其價(jià)值，這就不可避免地導(dǎo)致在評(píng)價(jià)中，我們經(jīng)常對(duì)基礎(chǔ)研究成果給予低的評(píng)價(jià)，而對(duì)于應(yīng)用研究成果給予高的評(píng)價(jià)。

　　這種評(píng)價(jià)的差異會(huì)影響科技共同體成員對(duì)于收益的計(jì)算。因此，對(duì)基礎(chǔ)研究產(chǎn)出的評(píng)價(jià)必須是基于回顧性的、歷史角度的。這就需要從制度安排上對(duì)于基礎(chǔ)研究成果的評(píng)價(jià)給予補(bǔ)償，只有這樣才能沖抵評(píng)價(jià)中由于人類認(rèn)知造成的時(shí)間折扣效應(yīng)，從而向科技共同體成員傳達(dá)明確的激勵(lì)信號(hào)：承認(rèn)可以遲到，但永遠(yuǎn)不會(huì)缺席，而且回報(bào)可觀。

　　同時(shí)，筆者認(rèn)為，在推進(jìn)基礎(chǔ)研究的過(guò)程中，要避免出現(xiàn)三種情況：首先，警惕科技界的機(jī)會(huì)主義盛行。政策傾斜帶來(lái)資源投入的增加，易導(dǎo)致以哄搶資源為目的的投機(jī)分子大量無(wú)序涌入，從而破壞基礎(chǔ)研究的研究范式和脆弱的生態(tài)系統(tǒng)；其次，在基礎(chǔ)研究中設(shè)立研究“特區(qū)”。尤其是在0~0.5階段的基礎(chǔ)研究，利用政策工具穩(wěn)定核心人才隊(duì)伍、穩(wěn)定基本投入，超長(zhǎng)周期評(píng)估，這部分的投入要完全基于無(wú)功利性目的來(lái)運(yùn)作，甚至抱著顆粒無(wú)收的決心，這是國(guó)家為獲得新知識(shí)、新思想必須付出的成本；再次，要避免由于懶政的短視把應(yīng)用研究成果的評(píng)價(jià)模式簡(jiǎn)單移植到基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的做法。畢竟從功利主義評(píng)價(jià)模式向理想主義評(píng)價(jià)模式的轉(zhuǎn)變是一種徹底的認(rèn)知轉(zhuǎn)變，也是靈魂拷問(wèn)。而這些我們已經(jīng)遺忘得太久了。

　　《光明日?qǐng)?bào)》（ 2022年02月24日 16版）